先行先试开展风险管理审核

发布时间：2012-10-08浏览人数：

为拓展审计领域，做好专项审计工作，市国资委年初特别对创元集团等5家内审基础较好的市属国资公司专门布置了特定内容的的专项审计任务，其中针对农发集团以农村金融为主业、以投资和资产管理为主要内容的特点，提出了以开展风险控制为主的内控审计要求。农发集团审计部为落实该项审计任务，同时也试图在该领域先行实践以积累宝贵经验，于近期对所属鑫鑫小贷公司开展了针对风险管理情况的审核。

本次审核从经营合规风险、业务操作风险、业务信用风险三个方面审核了小贷公司在部门设置、岗位分工、贷款业务制度建设等方面的风险管理情况，此外还通过分析小贷公司开业三年以来经营业务的结构，抽查2012年经办的*类项目的调查及风险报告来审核其控制业务风险的实际情况。